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上海證監(jiān)局責(zé)令申萬(wàn)宏源增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)

2022-03-22 17:22:39 來(lái)源：中國(guó)新聞網(wǎng)

中新財(cái)經(jīng)3月22日電 22日，上海證監(jiān)局發(fā)布《責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)事先告知書(shū)》，責(zé)令申萬(wàn)宏源證券有限公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)，并提交合規(guī)檢查報(bào)告的監(jiān)督管理措施。

上海證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)，申萬(wàn)宏源證券有限公司與螞蟻財(cái)富(上海)金融信息服務(wù)有限公司合作開(kāi)展線上投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)時(shí)，未獨(dú)立開(kāi)展適當(dāng)性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業(yè)、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、誠(chéng)信記錄等信息，相關(guān)信息系統(tǒng)運(yùn)行不處于公司自身控制范圍，未能本地保存客戶信息、適當(dāng)性管理以及相關(guān)服務(wù)記錄等資料。

上述情形違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第130號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第177號(hào)修正)第三條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修正)第六條第一項(xiàng)和《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第152號(hào))第四十三條的規(guī)定。

根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第130號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第177號(hào)修正)第三十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修正)第三十二條第一款和《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第152號(hào))第五十七條的規(guī)定，上海證監(jiān)局責(zé)令申萬(wàn)宏源證券有限公司自監(jiān)督管理措施決定作出之日起1年內(nèi)，每3個(gè)月開(kāi)展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)，向海證監(jiān)局報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。(完)

標(biāo)簽：申萬(wàn)宏源