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又曝證券從業(yè)人員違規(guī)炒股業(yè)界期待“適度監(jiān)管”

2022-03-07 12:32:50 來源：證券時(shí)報(bào)

證監(jiān)會(huì)日前已表示，下一步將深入研究證券從業(yè)人員股票買賣有關(guān)規(guī)定

證券時(shí)報(bào)記者胡飛軍孫翔峰

強(qiáng)監(jiān)管從未“掉線”，但證券公司員工違規(guī)炒股依然屢禁不止。

近日，有知情人士爆料稱，東海證券河南偃師商都路證券營(yíng)業(yè)部有至少5名員工存在違規(guī)代客理財(cái)、違規(guī)炒股的行為。收到匿名舉報(bào)后，東海證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部聯(lián)合其他部門進(jìn)行了調(diào)查核實(shí)，并對(duì)上述5名員工，以及營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部合規(guī)人員2人等作出處罰，罰款金額2000~5000元不等，并且開除了1名臨時(shí)工。

“經(jīng)過調(diào)查，營(yíng)業(yè)部日常合規(guī)管理較為健全，不存在有組織的違紀(jì)違規(guī)情況，僅發(fā)現(xiàn)個(gè)別員工手機(jī)存在交易記錄。根據(jù)調(diào)查結(jié)果和公司問責(zé)制度，公司已經(jīng)對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行了問責(zé)處罰。”面對(duì)證券時(shí)報(bào)記者的采訪，東海證券也給予了回復(fù)。

證券從業(yè)人員違規(guī)炒股可謂老生常談。在全國(guó)兩會(huì)召開前夕，市場(chǎng)上也不時(shí)傳出是否應(yīng)放開證券從業(yè)人員買賣股票的討論之聲。

2月18日，證監(jiān)會(huì)在答復(fù)相關(guān)全國(guó)政協(xié)委員提案時(shí)表示，下一步將深入研究證券從業(yè)人員股票買賣有關(guān)規(guī)定，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)證券從業(yè)人員的精細(xì)化管理，強(qiáng)化證券公司內(nèi)部管理和外部約束機(jī)制，在逐步夯實(shí)“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化基礎(chǔ)上，研究推進(jìn)有關(guān)工作。

1人被開除6人被罰款

“可以說，東海證券偃師商都路證券營(yíng)業(yè)部多名員工違規(guī)炒股存在一定時(shí)間了，最后被舉報(bào)到總部合規(guī)部門后，總部才到營(yíng)業(yè)部聯(lián)合調(diào)查?！币晃恢槿耸肯蜃C券時(shí)報(bào)記者說。

根據(jù)該知情人士提供的信息，2021年6月，東海證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部下發(fā)了對(duì)偃師商都路證券營(yíng)業(yè)部員工陳某某等7人的處理決定，并詳細(xì)列出了相關(guān)處罰內(nèi)容。

處罰決定顯示，在2021年5月24~26日，東海證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部聯(lián)合派駐紀(jì)檢組、合規(guī)管理部成立專項(xiàng)調(diào)查組，對(duì)偃師商都路證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查。根據(jù)調(diào)查結(jié)果及《東海證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理實(shí)施細(xì)則》相關(guān)規(guī)定，對(duì)營(yíng)業(yè)部相關(guān)人員作出如下處理決定：

一、陳某某存在代客理財(cái)?shù)男袨椋瑸槊孪聮斓拇蟛糠挚蛻暨M(jìn)行股票交易操作，事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，違規(guī)性質(zhì)嚴(yán)重，故決定與陳某某解除勞動(dòng)合同；

二、武某某、崔某某、王某手機(jī)存在客戶交易委托記錄，部分存在股票交易委托，且本人無法提供相關(guān)證明，完全排除存在代客操作的嫌疑，故分別扣罰武某某、崔某某、王某工資5000元、4000元、4000元；

三、段某某存在為TradeStation客戶現(xiàn)場(chǎng)登錄并啟動(dòng)自動(dòng)化交易程序的情形，故扣罰段某某工資4000元；

四、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人高某某作為員工違規(guī)情況發(fā)生期間的團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)，對(duì)員工行為管理負(fù)有直接責(zé)任，故扣罰高某某工資5000元；

五、營(yíng)業(yè)部合規(guī)管理人員王某某未履行日常監(jiān)督檢查職責(zé)，故扣罰王某某工資2000元。

同時(shí)，東海證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部在處理決定中表示，各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)引以為戒，加強(qiáng)分支機(jī)構(gòu)人員執(zhí)業(yè)行為的規(guī)范管理，樹立全員合規(guī)執(zhí)業(yè)的理念，全面提高分支機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控意識(shí)，認(rèn)真學(xué)習(xí)從業(yè)人員行為規(guī)范違規(guī)案例，切實(shí)落實(shí)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范自查自糾工作，堅(jiān)決防范和杜絕代客理財(cái)、員工炒股等違法違規(guī)行為的發(fā)生。

“東海證券偃師商都路證券營(yíng)業(yè)部多人炒股，最后處理了1名臨時(shí)工，其余人員內(nèi)部罰款后蓋上了‘鍋蓋’?！鄙鲜鲋槿耸空J(rèn)為這樣的處理并不合理。

證券時(shí)報(bào)記者注意到，根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(簡(jiǎn)稱“中證協(xié)”)官網(wǎng)公示的從業(yè)人士信息，上述受到處罰的員工中，第一個(gè)被處罰的陳某某確實(shí)沒有相關(guān)公示信息，即屬于知情人士所言的“臨時(shí)工”，而其他受罰人員的從業(yè)信息均在中證協(xié)官網(wǎng)有所公示。

不存在組織性違規(guī)

東海證券2020年年度報(bào)告顯示，截至2020年年末，該公司共有70家證券營(yíng)業(yè)部，分布在全國(guó)20個(gè)省。根據(jù)組織架構(gòu)，該公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部是與研究所、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部等平級(jí)的重要部門，偃師商都路證券營(yíng)業(yè)部則屬于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部旗下。

東海證券偃師商都路證券營(yíng)業(yè)部是否存在員工集體炒股行為，出現(xiàn)違規(guī)行為后是否按照合規(guī)要求進(jìn)行處罰和向監(jiān)管部門報(bào)告？

東海證券對(duì)此回應(yīng)了證券時(shí)報(bào)記者。2021年收到匿名舉報(bào)后，該公司領(lǐng)導(dǎo)高度重視，經(jīng)研究后由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部聯(lián)合派駐紀(jì)檢監(jiān)察組、合規(guī)管理部成立專項(xiàng)調(diào)查組進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查。經(jīng)調(diào)查，偃師商都路證券營(yíng)業(yè)部日常合規(guī)管理較為健全，不存在有組織的違紀(jì)違規(guī)情況，僅發(fā)現(xiàn)個(gè)別員工的手機(jī)存在交易記錄。根據(jù)調(diào)查結(jié)果及公司問責(zé)制度，已對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行了問責(zé)處罰。

北京市盈科(深圳)律師事務(wù)所劉曉安、王雪梅律師團(tuán)隊(duì)對(duì)證券時(shí)報(bào)記者表示，根據(jù)《證券法》第一百三十六條規(guī)定，“證券公司的從業(yè)人員不得私下接受客戶委托買賣證券”，營(yíng)業(yè)部員工違規(guī)代客理財(cái)?shù)男袨椋`反了上述規(guī)定?！蹲C券法》第四十條規(guī)定，“證券交易場(chǎng)所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員等，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈(zèng)送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。任何人在成為前款所列人員時(shí)，其原已持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，必須依法轉(zhuǎn)讓?！睜I(yíng)業(yè)部員工代客理財(cái)、自己炒股顯然違反了上述規(guī)定。

與此同時(shí)，東海證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部查實(shí)旗下營(yíng)業(yè)部存在違規(guī)炒股現(xiàn)象后，進(jìn)行了內(nèi)部罰款處罰等，是否合規(guī)，是否應(yīng)該向監(jiān)管部門報(bào)告？

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十五條規(guī)定，“合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)依照公司章程規(guī)定及時(shí)向董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人報(bào)告，提出處理意見，并督促整改。合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)督促公司及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；公司未及時(shí)報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；有關(guān)行為違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的，還應(yīng)當(dāng)向有關(guān)自律組織報(bào)告。”

據(jù)此，劉曉安、王雪梅律師團(tuán)隊(duì)認(rèn)為，上述營(yíng)業(yè)部的員工僅進(jìn)行內(nèi)部罰款是不合規(guī)的，證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)及時(shí)向合規(guī)負(fù)責(zé)人報(bào)告，由合規(guī)負(fù)責(zé)人向監(jiān)管部門上報(bào)，并由監(jiān)管部門作出行政監(jiān)管措施。

證券時(shí)報(bào)記者翻閱江蘇證監(jiān)局官網(wǎng)和偃師商都路證券營(yíng)業(yè)部所在的河南證監(jiān)局官網(wǎng)，均未看到監(jiān)管部門對(duì)東海證券及該營(yíng)業(yè)部下發(fā)過有關(guān)員工違規(guī)炒股等相關(guān)處罰信息。

另外，上述律師還表示，根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的，責(zé)令依法處理非法持有的股票、其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予處分。東海證券僅針對(duì)偃師商都路證券營(yíng)業(yè)部違規(guī)員工進(jìn)行2000元至5000元的內(nèi)部罰款明顯是不當(dāng)?shù)?。根?jù)上述規(guī)定，監(jiān)管部門可以對(duì)該營(yíng)業(yè)部的違規(guī)員工沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下罰款。

屢禁不止原因何在

東海證券前身是1993年成立的常州證券。2003年5月，在行業(yè)大潮轉(zhuǎn)折之際，常州證券改名為“東海證券有限責(zé)任公司”， 2013年7月改制為“東海證券股份有限公司”。2015年7月，東海證券登陸新三板，當(dāng)年凈利潤(rùn)排名第一，成為新三板領(lǐng)跑者。

對(duì)于券商分支機(jī)構(gòu)違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范，東海證券對(duì)證券時(shí)報(bào)記者表示，“公司歷來高度重視合規(guī)管理工作，特別是分支機(jī)構(gòu)一線員工的合規(guī)展業(yè)管理，始終將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理作為公司發(fā)展的生命線。近年來，公司通過完善制度機(jī)制，強(qiáng)化員工行為規(guī)范管理；加強(qiáng)專項(xiàng)培訓(xùn)，強(qiáng)化員工規(guī)范意識(shí)；由點(diǎn)及面，定期組織自查自糾，查找管理薄弱環(huán)節(jié)；常態(tài)化合規(guī)檢查和飛行檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并處置整改，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)合規(guī)穩(wěn)健發(fā)展?！?/p>

其實(shí)，證券行業(yè)從業(yè)人員違規(guī)炒股一直未絕跡。

今年1月11日，安徽證監(jiān)局開出2022年1號(hào)罰單，信達(dá)證券蚌埠淮河路營(yíng)業(yè)部因8年前的違規(guī)行為被追責(zé)：一是違規(guī)銷售多只金融產(chǎn)品，二是對(duì)員工執(zhí)業(yè)行為缺乏有效約束。早在半年前，安徽證監(jiān)局曾對(duì)該券商營(yíng)業(yè)部員工非法炒股開出罰單。2021年6月，信達(dá)證券公司員工周某因借用他人賬戶違法買賣股票，被處以20萬元罰款。值得一提的是，該名員工借用賬戶多達(dá)15個(gè)，炒股虧損逾642萬元。

2021年12月，廣東證監(jiān)局披露的一則行政處罰書顯示，中投證券前員工羅某在從業(yè)期間，伙同前夫違規(guī)借用他人賬戶炒股，累計(jì)成交6.84億元，整體交易虧損，最終被罰35萬元。

2021年9月，湖南證監(jiān)局發(fā)布行政監(jiān)管措施公告，方正證券吉首人民路證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理徐某業(yè)，因存在借用他人名義買賣股票的行為，被湖南證監(jiān)局進(jìn)行監(jiān)管談話。

2021年5月，青島證監(jiān)局發(fā)布行政處罰決定書，決定對(duì)楊某君涉嫌違法買賣股票以及違法為客戶辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易的行為進(jìn)行了立案調(diào)查。2015年11月13日至2019年3月15日，楊某君時(shí)為證券從業(yè)人員，歷任申萬宏源青島閩江路證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)人、世紀(jì)證券青島香港東路證券營(yíng)業(yè)部理財(cái)顧問等，存在借用他人賬戶炒股行為。

“律師每年都有處理因證券從業(yè)人員違規(guī)炒股受到監(jiān)管處罰或承擔(dān)賠償責(zé)任的案例。”劉曉安、王雪梅律師團(tuán)隊(duì)對(duì)證券時(shí)報(bào)記者表示，此類違規(guī)炒股多發(fā)的原因，在于證券公司從業(yè)人員缺乏合規(guī)意識(shí)，存在僥幸心理，對(duì)法律后果缺乏清晰的認(rèn)知。

上述律師表示，違規(guī)代客炒股還會(huì)致使相關(guān)責(zé)任人員及所在證券公司遭受監(jiān)管處罰，若導(dǎo)致客戶損失，還會(huì)使客戶與證券公司之間產(chǎn)生糾紛，引發(fā)訴訟，從業(yè)人員或證券公司將要承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。因此，證券公司應(yīng)加強(qiáng)從業(yè)人員管理，提高員工合規(guī)意識(shí)，堅(jiān)決杜絕各種違法違規(guī)行為，加大投資者教育工作力度，幫助投資者樹立健康理性的投資理念。

監(jiān)管正在研究

從業(yè)人員炒股問題

根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券從業(yè)人員違規(guī)炒股，一旦被發(fā)現(xiàn)肯定難逃處罰。未來，情況會(huì)有變化嗎？

在今年全國(guó)兩會(huì)開幕前夕，證監(jiān)會(huì)披露了對(duì)兩會(huì)代表、委員相關(guān)議案提案的回復(fù)，其中重點(diǎn)提及下一步將深入研究證券從業(yè)人員股票買賣的有關(guān)規(guī)定。

2月18日，在政協(xié)第十三屆全國(guó)委員會(huì)第四次會(huì)議第1820號(hào)(財(cái)稅金融類198號(hào))提案中，有政協(xié)委員提交《關(guān)于完善證券從業(yè)人員股票交易監(jiān)管制度的提案》，其中提出要更加完善三方面內(nèi)容，分別是：從業(yè)人員買賣股票的規(guī)定、內(nèi)幕信息知情人的界定、加大違法違規(guī)行為處罰力度。

證券時(shí)報(bào)記者從多方了解到，提出《關(guān)于完善證券從業(yè)人員股票交易監(jiān)管制度的提案》的委員正是證券從業(yè)機(jī)構(gòu)的高管——全國(guó)政協(xié)委員、中泰證券董事馮藝東。

馮藝東表示，禁止證券從業(yè)人員買賣股票的初衷，是為了防止從業(yè)人員利用信息優(yōu)勢(shì)牟取不正當(dāng)利益，避免內(nèi)幕交易和利益沖突交易導(dǎo)致普通投資者權(quán)益受損。但是，證券從業(yè)人員中有機(jī)會(huì)接觸內(nèi)幕信息的人員非常少，不區(qū)分從業(yè)者所從事具體業(yè)務(wù)的“一刀切”式禁止，不符合適度監(jiān)管原則。

針對(duì)上述問題，證監(jiān)會(huì)梳理回復(fù)了現(xiàn)行的一些監(jiān)管條例以及監(jiān)管采取的措施，并表示下一步將深入研究證券從業(yè)人員股票買賣有關(guān)規(guī)定，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)證券從業(yè)人員的精細(xì)化管理，強(qiáng)化證券公司內(nèi)部管理和外部約束機(jī)制，在逐步夯實(shí)“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化基礎(chǔ)上，研究推進(jìn)有關(guān)工作。

相關(guān)律師認(rèn)為，證券公司依舊要從多方面防范因員工個(gè)人違規(guī)炒股帶來的公司合規(guī)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)：一方面，要加強(qiáng)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為管理，對(duì)從業(yè)人員行為規(guī)范做好書面告知；另一方面，在與客戶訂立證券交易委托合同時(shí)做好風(fēng)險(xiǎn)提示，風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容應(yīng)覆蓋不得私下接受或全權(quán)代理客戶交易，同時(shí)定期向客戶發(fā)送交易對(duì)賬單，請(qǐng)客戶確認(rèn)對(duì)賬單相關(guān)交易并簽字。

此外，證券公司應(yīng)加強(qiáng)異常交易監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常及時(shí)核查，并做好客戶回訪。通過對(duì)客戶委托下單的IP和MAC地址進(jìn)行監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)員工違規(guī)代客理財(cái)?shù)漠惓＝灰仔袨?。一?jīng)發(fā)現(xiàn)，要及時(shí)采取有效措施進(jìn)行調(diào)查處理。

標(biāo)簽：從業(yè)人員