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年前IPO大面積中止情形現(xiàn)曙光！多家公司陸續(xù)恢復(fù)上市進程

2022-02-10 22:31:05 來源：證券時報

因中介機構(gòu)被證監(jiān)會立案調(diào)查，1月26日多家IPO企業(yè)中止審查，其中就包括中國第一家無人船研發(fā)制造的企業(yè)珠海云洲智能科技股份有限公司(簡稱“云洲智能”)。

值得注意的是，2月9日上交所披露，同意恢復(fù)對云洲智能的發(fā)行上市審核，意味著部分涉及中介機構(gòu)被立案調(diào)查而中止IPO的公司，將陸續(xù)恢復(fù)上市進程。事實上，同樣因為中介結(jié)構(gòu)被查而中止IPO的北京通美，2月8日已重新恢復(fù)科創(chuàng)板IPO。

截至目前，因為中介機構(gòu)被立案調(diào)查而中止IPO的注冊制公司中，包括10家科創(chuàng)板IPO企業(yè)、47家創(chuàng)業(yè)板IPO企業(yè)。

專注無人船艇

云洲智能成立于2010年，專注于無人船艇的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售及相關(guān)服務(wù)。公司致力于為細分行業(yè)用戶提供“無人船艇+”的水上智能化解決方案，代替人執(zhí)行危險、繁復(fù)、低效的水上作業(yè)工作。經(jīng)過十余年的技術(shù)攻關(guān)，公司研發(fā)和定型了近30款無人船艇產(chǎn)品，產(chǎn)品及服務(wù)已在城市水域應(yīng)用、海洋工程、公共安全、國防工業(yè)等領(lǐng)域廣泛使用。

云洲智能目前已擁有無人船艇系統(tǒng)總體集成設(shè)計、智能自主控制、集群控制、控制硬件設(shè)計、通信增強、自主布放回收六大核心關(guān)鍵技術(shù)，研制出內(nèi)河級、海工級和海防級三個級別的系列化無人船艇平臺，具有從遙控到L4級的自主作業(yè)能力。

民品業(yè)務(wù)方面，云洲智能系列化產(chǎn)品已銷往全球40多個國家和地區(qū)，服務(wù)客戶數(shù)量超過500個，交付各類無人船艇產(chǎn)品2000余套。國防業(yè)務(wù)方面，云洲智能自2014年開始重點布局國防工業(yè)領(lǐng)域，為客戶提供滿足不同應(yīng)用需求的無人船艇總體及配套裝備、訓(xùn)練及試驗鑒定保障裝備、關(guān)鍵技術(shù)研制及服務(wù)，承擔(dān)了41項國防項目。

值得注意的是，云洲智能目前尚未實現(xiàn)盈利。業(yè)績方面，2018年到2021年1-6月，云洲智能營業(yè)收入分別為2699.78萬元、6363.40萬元、2.53億元、1.18億元，扣非凈利潤分別為-9351.69萬元、-1.30億元、-1.30億元、-4744.44萬元。截至2021年6月30日，云洲智能未彌補虧損高達2.05億元。

本次IPO云洲智能擬募資15.5億元，用于小型無人船艇生產(chǎn)基地建設(shè)項目、中大型無人船艇生產(chǎn)基地建設(shè)項目、無人船艇研發(fā)中心升級項目、營銷網(wǎng)絡(luò)及品牌建設(shè)項目、補充流動資金。

股權(quán)結(jié)構(gòu)上，云洲智能不存在單一股東持股比例達到30%的情形，故無控股股東。張云飛直接持有公司22.4919%股份，并通過與成亮、程榮梅、鄒雪松、珠海云洲人、云洲創(chuàng)客、星辰之海、云成科技簽署《一致行動協(xié)議》的形式，實際支配公司51.4201%的表決權(quán)，為公司實際控制人。

陸續(xù)恢復(fù)上市進程

去年12月29日云洲智能申請科創(chuàng)板上市，但今年1月26日科創(chuàng)板披露，云洲智能因為聘請的相關(guān)證券服務(wù)機構(gòu)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，一度被中止審核。

事實上，當(dāng)時因中介機構(gòu)被證監(jiān)會立案調(diào)查而被中止IPO的企業(yè)達到60多家。從交易所披露的中止原因看到，上述公司分別踩雷北京市金杜律師事務(wù)所(簡稱“金杜律師事務(wù)所”)、信永中和會計師事務(wù)所(簡稱“信永中和”)、中德證券有限責(zé)任公司(簡稱“中德證券”)等三家中介機構(gòu)。

據(jù)了解，中德證券被證監(jiān)會立案事涉樂視網(wǎng)，今年1月18日，山西證券曾披露稱，控股子公司中德證券因在樂視網(wǎng)2016年非公開發(fā)行股票項目中，保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)，證監(jiān)會決定對中德證券立案。對于金杜律師事務(wù)所、信永中和被立案的原因，網(wǎng)傳也跟樂視網(wǎng)有關(guān)。而云洲智能聘請的律所正是北京金杜(成都)律師事務(wù)所。

值得注意的是，春節(jié)長假結(jié)束后，涉事中止IPO的公司開始陸續(xù)恢復(fù)上市進程。2月9日上交所披露，根據(jù)《審核規(guī)則》第六十六條，《審核規(guī)則》第六十四條(二)所列中止審核情形消除，上交所同意恢復(fù)對云洲智能的發(fā)行上市審核。

事實上，同樣因為中介結(jié)構(gòu)被查而中止IPO的北京通美，2月8日已重新恢復(fù)科創(chuàng)板IPO。北京通美聘請的律所為北京市金杜律師事務(wù)所。

截至目前，因為前述三家涉事中介機構(gòu)被立案調(diào)查而中止IPO的公司仍有近60家，包括10家科創(chuàng)板IPO企業(yè)、47家創(chuàng)業(yè)板IPO企業(yè)。

按照規(guī)定，對于在審企業(yè)，發(fā)行人的保薦機構(gòu)因涉嫌違法違規(guī)被行政機關(guān)調(diào)查，尚未結(jié)案的，可在保薦機構(gòu)完成其對發(fā)行人保薦工作的復(fù)核后，申請恢復(fù)審查。

因為中介機構(gòu)被調(diào)查處罰而導(dǎo)致IPO中止的情況并不罕見。去年8月，華龍證券、中興財光華會計師事務(wù)所、北京市天元律師事務(wù)所及開元資產(chǎn)評估四家中介機構(gòu)，因為涉及新三板公司藍山科技精選層公開發(fā)行過程中存在信披違法違規(guī)情形而遭證監(jiān)會調(diào)查，隨后引發(fā)40多個在審IPO項目被中止。

一位資深投行人士表示，上述事項是因為此前項目被立案調(diào)查而產(chǎn)生的“連帶責(zé)任”。這些IPO項目不用過度擔(dān)憂，中止后再進行復(fù)核無問題即可正常推進IPO。

標(biāo)簽：曙光多家大面積