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瑞達期貨廣東三宗違規(guī)被責(zé)令改正居間人管理存漏洞

2021-11-24 16:34:23 來源：中國經(jīng)濟網(wǎng)

中國經(jīng)濟網(wǎng)北京11月24日訊日前，中國證監(jiān)會網(wǎng)站公布的廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書（〔2021〕125號）顯示，經(jīng)查，瑞達期貨股份有限公司（簡稱“瑞達期貨”，002961.SZ）廣東分公司存在以下情況：一是為個別居間人申請開通公司客戶關(guān)系管理系統(tǒng)賬號。二是部分自然人居間人在瑞達期貨廣東分公司考勤打卡并現(xiàn)場辦公，瑞達期貨廣東分公司向其支付居間傭金外，并按照公司內(nèi)部經(jīng)紀條線業(yè)務(wù)人員考核標準，向其支付相應(yīng)薪酬。三是瑞達期貨廣東分公司由部分自然人居間人銷售瑞達期貨的資管產(chǎn)品，并向其支付資管產(chǎn)品銷售傭金。

上述情況反映瑞達期貨廣東分公司的居間人管理、業(yè)務(wù)風(fēng)險管控存在漏洞，違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》（證監(jiān)會令第48號）第十條第二款、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十六條的規(guī)定。

根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對瑞達期貨廣東分公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。瑞達期貨廣東分公司應(yīng)高度重視，采取切實有效的整改措施，對存在的問題進行整改，并于收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)向廣東證監(jiān)局提交書面整改報告。廣東證監(jiān)局將視情況對瑞達期貨廣東分公司的整改情況組織檢查驗收。

此外，證監(jiān)會網(wǎng)站同日公布的廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書（〔2021〕124號）顯示，肖贊偉作為該分公司負責(zé)人，未能勤勉盡責(zé)，對上述情況負有直接責(zé)任，違反了《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》（證監(jiān)會令第179號）第四條的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》第二條第三款、第四十四條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對肖贊偉采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢，瑞達期貨股份有限公司創(chuàng)建于1993年3月24日，是國內(nèi)大型全牌照期貨公司。公司經(jīng)營范圍涉及商品期貨經(jīng)紀、金融期貨經(jīng)紀、資產(chǎn)管理和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，通過全資子公司瑞達新控開展風(fēng)險管理服務(wù)業(yè)務(wù)，通過全資境外子公司瑞達國際開展境外期貨業(yè)務(wù)。2019年9月5日公司在深圳證券交易所掛牌上市，股票代碼002961。

相關(guān)規(guī)定：

《期貨從業(yè)人員管理辦法》（證監(jiān)會令第48號）第十條：機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當為其辦理從業(yè)資格申請：

（一）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；

（二）已被本機構(gòu)聘用；

（三）最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰；

（四）未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿；

（五）最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格；

（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

機構(gòu)不得任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)，不得在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十六條：期貨公司應(yīng)當建立并有效執(zhí)行風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，有效隔離不同業(yè)務(wù)之間的風(fēng)險，確保客戶資產(chǎn)安全和交易安全。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第一百零九條：期貨公司及其分支機構(gòu)、期貨公司負有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他直接責(zé)任人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》（證監(jiān)會令第179號）第二條：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職管理，適用本辦法。

?本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官（以下

簡稱經(jīng)理層人員），財務(wù)負責(zé)人以及實際履行上述職務(wù)的人員。

?期貨公司分支機構(gòu)負責(zé)人的管理參照本辦法有關(guān)高級管理人員的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》（證監(jiān)會令第179號）第四條：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程，恪守誠信，勤勉盡責(zé)。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》（證監(jiān)會令第179號）第四十四條：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令改正，并對其采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施：

（一）未按規(guī)定履行職責(zé)；

（二）違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況；

（三）未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況；

（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

以下為原文：

中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書

〔2021〕125號

關(guān)于對瑞達期貨股份有限公司廣東分公司采取責(zé)令改正措施的決定

瑞達期貨股份有限公司廣東分公司：

經(jīng)查，你分公司存在以下情況：一是為個別居間人申請開通公司客戶關(guān)系管理系統(tǒng)賬號。二是部分自然人居間人在你分公司考勤打卡并現(xiàn)場辦公，你分公司向其支付居間傭金外，并按照公司內(nèi)部經(jīng)紀條線業(yè)務(wù)人員考核標準，向其支付相應(yīng)薪酬。三是你分公司由部分自然人居間人銷售瑞達期貨的資管產(chǎn)品，并向其支付資管產(chǎn)品銷售傭金。上述情況反映你分公司的居間人管理、業(yè)務(wù)風(fēng)險管控存在漏洞，違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》（證監(jiān)會令第48號）第十條第二款、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十六條的規(guī)定。

根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，我局決定對你分公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你分公司應(yīng)高度重視，采取切實有效的整改措施，對存在的問題進行整改，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告。我局將視情況對你分公司的整改情況組織檢查驗收。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

廣東證監(jiān)局

2021年11月22日

中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局

行政監(jiān)管措施決定書

〔2021〕124號

關(guān)于對肖贊偉采取出具警示函監(jiān)管措施的決定

肖贊偉：

經(jīng)查，瑞達期貨股份有限公司廣東分公司存在以下情況：一是為個別居間人申請開通公司客戶關(guān)系管理系統(tǒng)賬號。二是部分自然人居間人在你分公司考勤打卡并現(xiàn)場辦公，你分公司向其支付居間傭金外，并按照公司內(nèi)部經(jīng)紀條線業(yè)務(wù)人員考核標準，向其支付相應(yīng)薪酬。三是你分公司由部分自然人居間人銷售瑞達期貨的資管產(chǎn)品，并向其支付資管產(chǎn)品銷售傭金。上述情況反映該分公司的居間人管理、業(yè)務(wù)風(fēng)險管控存在漏洞。你作為該分公司負責(zé)人，未能勤勉盡責(zé)，對上述情況負有直接責(zé)任，違反了《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》（證監(jiān)會令第179號）第四條的規(guī)定。

根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》第二條第三款、第四十四條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

廣東證監(jiān)局

2021年11月22日

標簽：廣東漏洞期貨