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吉林東證昊融被責令改正未及時更新基金產品信息

2021-10-15 03:16:53 來源：中國經濟網

中國經濟網北京10月14日訊近日，中國證監(jiān)會吉林證監(jiān)局發(fā)布關于對吉林東證昊融股權投資基金管理有限公司采取責令改正措施的決定。

經查，該公司存在以下行為：

一、未及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員、基金產品等相關信息。

二、未妥善保存私募基金投資決策、投資協(xié)議及信息披露等方面的記錄及其他相關材料。

三、作為私募基金管理人管理、運用私募基金財產未認真履行謹慎勤勉義務。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)第四條第一款、第二十五條第一款、第二十六條規(guī)定。按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)第三十三條的規(guī)定，吉林證監(jiān)局決定對該公司采取責令改正行政監(jiān)管措施。

相關法規(guī)：

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條第一款：私募基金管理人、私募基金托管人應當按照合同約定，如實向投資者披露基金投資、資產負債、投資收益分配、基金承擔的費用和業(yè)績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會另行制定。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條第一款：私募基金管理人應當根據基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關信息、所管理私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內容真實、準確、完整。發(fā)生重大事項的，應當在10個工作日內向基金業(yè)協(xié)會報告。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十六條：私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構應當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

關于對吉林東證昊融股權投資基金管理有限公司采取責令改正措施的決定

吉證監(jiān)決〔2021〕18號

吉林東證昊融股權投資基金管理有限公司：

經查，我局發(fā)現你公司存在以下行為：

一、未及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員、基金產品等相關信息。

二、未妥善保存私募基金投資決策、投資協(xié)議及信息披露等方面的記錄及其他相關材料。

三、作為私募基金管理人管理、運用私募基金財產未認真履行謹慎勤勉義務。

你公司上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)第四條第一款、第二十五條第一款、第二十六條規(guī)定。

按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)第三十三條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責令改正行政監(jiān)管措施。

你公司應在收到本決定之日起30日內向我局提交書面整改報告和會計師事務所出具的私募投資基金管理人持續(xù)經營能力是否存在重大不確定性的專項審計意見。

如果對本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。