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金豹實(shí)業(yè)違規(guī)股份代持收警示函主辦券商為申萬宏源

2021-10-09 12:34:13 來源：中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)

中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京10月8日訊全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)網(wǎng)站日前公布了《關(guān)于對(duì)上海金豹實(shí)業(yè)股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施的決定》。經(jīng)查明，上海金豹實(shí)業(yè)股份有限公司（簡稱“金豹實(shí)業(yè)”，430651）、陸兆明、汪金岳、唐擁軍、陳昌博和孫艷存在以下違規(guī)事實(shí)：

金豹實(shí)業(yè)于2015年9月完成股票發(fā)行，合計(jì)向15名發(fā)行對(duì)象發(fā)行708.70萬股，募集資金1020.528萬元，發(fā)行后股東共計(jì)16人。本次股票發(fā)行過程中，陸兆明認(rèn)購291.70萬股股票，全部由汪金岳、唐擁軍及陳昌博等27人實(shí)際出資并交由陸兆明代為認(rèn)購和持有；孫艷認(rèn)購53.55萬股股票，其中42.55萬股股票由李鵬飛等9人實(shí)際出資并交由孫艷代為認(rèn)購和持有，上述行為構(gòu)成股份代持。

金豹實(shí)業(yè)、陸兆明、汪金岳、唐擁軍、陳昌博和孫艷的上述行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》第1.4條、第1.5條、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)細(xì)則（試行）》（2013年12月30日發(fā)布）第三條、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票定向發(fā)行規(guī)則》第四條及《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》第五條的規(guī)定。針對(duì)上述違規(guī)行為，金豹實(shí)業(yè)、陸兆明、汪金岳、唐擁軍、陳昌博和孫艷負(fù)有責(zé)任。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》第6.1條和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十六條的規(guī)定，全國股轉(zhuǎn)公司做出如下決定：對(duì)金豹實(shí)業(yè)、陸兆明、汪金岳、唐擁軍、陳昌博、孫艷采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。對(duì)于上述懲戒，全國股轉(zhuǎn)公司將記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢，上海金豹實(shí)業(yè)股份有限公司于2007年4月28日成立，注冊資本7220.7萬人民幣。公司于2014年2月18日掛牌全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，證券簡稱：金豹實(shí)業(yè)，證券代碼：430651，發(fā)行主辦券商為申銀萬國證券股份有限公司?，F(xiàn)主辦券商為申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司。

《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引（試行）》第九條規(guī)定：主辦券商應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會(huì)計(jì)核算體系、財(cái)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制等制度，以及對(duì)外擔(dān)保、重大投資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)營決策的程序與規(guī)則等。

金豹實(shí)業(yè)2021年半年報(bào)顯示，公司控股股東為寧波捷豹集團(tuán)有限公司，持股75.50%；實(shí)際控制人為陸興寶、陸兆明、陸一敏，無一致行動(dòng)人。

《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》第1.4條：申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人，主辦券商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，投資者應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、本業(yè)務(wù)規(guī)則及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他業(yè)務(wù)規(guī)定。

《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》第1.5條：申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人、主辦券商應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證公司披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。

申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人、主辦券商依法披露的信息，應(yīng)當(dāng)?shù)谝粫r(shí)間在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)（www.neeq.com.cn或www.neeq.cc）公布。

《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)細(xì)則（試行）》（2013年12月30日發(fā)布）第三條：掛牌公司股票發(fā)行，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

掛牌公司的控股股東、實(shí)際控制人、股票發(fā)行對(duì)象及其他信息披露義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)向公司提供信息，配合公司履行信息披露義務(wù)。

《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票定向發(fā)行規(guī)則》第四條：第四條發(fā)行人定向發(fā)行所披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證發(fā)行人及時(shí)、公平地披露信息，所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向主辦券商、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及時(shí)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料，全面配合相關(guān)機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查和其他相關(guān)工作。

發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、發(fā)行對(duì)象及其他信息披露義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定及時(shí)向發(fā)行人提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息，全面配合發(fā)行人履行信息披露義務(wù)，不得要求或者協(xié)助發(fā)行人隱瞞應(yīng)當(dāng)披露的信息。

《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》第五條：掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組交易對(duì)方、破產(chǎn)管理人等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，主辦券商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、部門規(guī)章和業(yè)務(wù)規(guī)則，誠實(shí)守信，自覺接受全國股轉(zhuǎn)公司的自律管理。

《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》第6.1條：全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以對(duì)本業(yè)務(wù)規(guī)則1.4條規(guī)定的監(jiān)管對(duì)象采取下列自律監(jiān)管措施：

（一）要求申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人或者其董事（會(huì)）、監(jiān)事（會(huì)）和高級(jí)管理人員、主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員對(duì)有關(guān)問題作出解釋、說明和披露；

（二）要求申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)對(duì)公司存在的問題進(jìn)行核查并發(fā)表意見；

（三）約見談話；

（四）要求提交書面承諾；

（五）出具警示函；

（六）責(zé)令改正；

（七）暫不受理相關(guān)主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或其相關(guān)人員出具的文件；

（八）暫停解除掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人的股票限售；

（九）限制證券賬戶交易；

（十）向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告有關(guān)違法違規(guī)行為；

（十一）其他自律監(jiān)管措施。

監(jiān)管對(duì)象應(yīng)當(dāng)積極配合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的日常監(jiān)管，在規(guī)定期限內(nèi)回答問詢，按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的要求提交說明，或者披露相應(yīng)的更正或補(bǔ)充公告。

《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十六條：申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司、收購人、破產(chǎn)管理人、重大資產(chǎn)重組交易對(duì)方及相關(guān)主體出現(xiàn)違規(guī)行為的，全國股轉(zhuǎn)公司或業(yè)務(wù)部門可以實(shí)施以下自律監(jiān)管措施：

（一）口頭警示，即以口頭形式將有關(guān)違規(guī)事實(shí)或風(fēng)險(xiǎn)狀況告知監(jiān)管對(duì)象，要求其采取措施及時(shí)防范、補(bǔ)救或者改正；

（二）約見談話，即要求監(jiān)管對(duì)象在指定的時(shí)間和地點(diǎn)就有關(guān)違規(guī)行為接受質(zhì)詢和訓(xùn)誡，并要求其作出解釋說明，采取措施及時(shí)防范、補(bǔ)救或者改正；

（三）要求提交書面承諾，即要求監(jiān)管對(duì)象提交在規(guī)定時(shí)間內(nèi)為或不為一定行為的書面承諾；

（四）出具警示函，即以書面形式將有關(guān)違規(guī)事實(shí)或風(fēng)險(xiǎn)狀況告知監(jiān)管對(duì)象，并要求其采取措施及時(shí)防范、補(bǔ)救或者改正；

（五）責(zé)令改正，即要求監(jiān)管對(duì)象停止違規(guī)行為或者限期改正；

（六）要求公開更正、澄清或說明，即要求監(jiān)管對(duì)象對(duì)信息披露中的錯(cuò)漏事項(xiàng)進(jìn)行公開更正，或者對(duì)有關(guān)事項(xiàng)或風(fēng)險(xiǎn)情況予以公開澄清或說明；

（七）要求公開致歉，即要求監(jiān)管對(duì)象對(duì)違規(guī)事項(xiàng)以公告形式向投資者公開致歉；

（八）要求限期參加培訓(xùn)或考試，即要求監(jiān)管對(duì)象限期參加指定機(jī)構(gòu)組織的專業(yè)培訓(xùn)或考試，督促其提升守法意識(shí)、職業(yè)操守和執(zhí)業(yè)能力；

（九）要求限期召開投資者說明會(huì)，即要求監(jiān)管對(duì)象限期召開說明會(huì)，就特定事項(xiàng)公開向投資者作出解釋或者說明；

（十）暫停解除掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人的股票限售，即在一定期限內(nèi)不辦理相關(guān)人員所持掛牌公司股份的解除限售申請(qǐng)；

（十一）建議掛牌公司更換相關(guān)任職人員，即建議掛牌公司更換董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員，并及時(shí)選聘符合資格的董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員；

（十二）全國股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他自律監(jiān)管措施。

以下為原文：

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

股轉(zhuǎn)系統(tǒng)融一監(jiān)函〔2021〕13號(hào)

關(guān)于對(duì)上海金豹實(shí)業(yè)股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施的決定

當(dāng)事人：上海金豹實(shí)業(yè)股份有限公司（以下簡稱“金豹實(shí)業(yè)”），住所地：上海市金山工業(yè)區(qū)漕廊公路3038號(hào)。

陸兆明，男，1988年9月出生，時(shí)任公司董事、實(shí)際控制人之一。

汪金岳，男，1979年9月出生，時(shí)任公司董事、董事會(huì)秘書。

唐擁軍，男，1974年4月出生，時(shí)任公司監(jiān)事會(huì)主席。

陳昌博，男，1979年12月出生，時(shí)任公司監(jiān)事。

孫艷，女，1980年10月出生，公司股東。

經(jīng)查明，金豹實(shí)業(yè)、陸兆明、汪金岳、唐擁軍、陳昌博和孫艷存在以下違規(guī)事實(shí)：

金豹實(shí)業(yè)于2015年9月完成股票發(fā)行，合計(jì)向15名發(fā)行對(duì)象發(fā)行708.70萬股，募集資金1,020.528萬元，發(fā)行后股東共計(jì)16人。本次股票發(fā)行過程中，陸兆明認(rèn)購2,917,000股股票，全部由汪金岳、唐擁軍及陳昌博等27人實(shí)際出資并交由陸兆明代為認(rèn)購和持有；孫艷認(rèn)購535,500股股票，其中425,500股股票由李鵬飛等9人實(shí)際出資并交由孫艷代為認(rèn)購和持有，上述行為構(gòu)成股份代持。

金豹實(shí)業(yè)、陸兆明、汪金岳、唐擁軍、陳昌博和孫艷的上述行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（以下簡稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》）第1.4條、第1.5條、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)細(xì)則（試行）》（2013年12月30日發(fā)布）第三條、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票定向發(fā)行規(guī)則》（以下簡稱《定向發(fā)行規(guī)則》）第四條及《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》（以下簡稱《公司治理規(guī)則》）第五條的規(guī)定。

針對(duì)上述違規(guī)行為，金豹實(shí)業(yè)、陸兆明、汪金岳、唐擁軍、陳昌博和孫艷負(fù)有責(zé)任。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》第6.1條和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十六條的規(guī)定，我司做出如下決定：

對(duì)金豹實(shí)業(yè)、陸兆明、汪金岳、唐擁軍、陳昌博、孫艷采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

特此提出警示如下：

你方應(yīng)當(dāng)按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》《定向發(fā)行規(guī)則》《公司治理規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則誠實(shí)守信，保證信息披露真實(shí)、完整、準(zhǔn)確。特此告誡你方應(yīng)當(dāng)充分重視上述問題并吸取教訓(xùn)，杜絕類似問題再次發(fā)生。否則，我司將進(jìn)一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀(jì)律處分。

對(duì)于上述懲戒，我司將記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

金豹實(shí)業(yè)應(yīng)自收到本自律監(jiān)管決定書之日起2個(gè)交易日內(nèi)及時(shí)披露相應(yīng)信息。

全國股轉(zhuǎn)公司融資并購一部

2021年9月29日

標(biāo)簽：金豹券商宏源萬宏源